美国摩根大通银行涉嫌违法被处罚2000万美元高二生物必修3知识点

来源:互联网新闻 时间:2020-04-30 21:33

美国商品期货交易委员会4日对摩根大通银行提起民事诉讼,指控这家银行在雷曼兄弟公司破产案中涉嫌非法处置雷曼客户资金,当天摩根大通银行同意支付约2000万美元罚款。

美国商品期货交易委员会认为,从2006年11月至2008年9月,也就是雷曼申请破产保护前约两年的时间,摩根大通银行以雷曼客户资金为抵押提供信贷,而美国商品交易法规定客户资金与银行自有资金要有明确区分,以客户资金为基础的信贷只能发放给客户,禁止发放给代理客户资金的投资公司。另外,2008年9月15日雷曼兄弟公司申请破产保护,此后约两周,摩根大通银行拒绝释放雷曼公司存放在这家银行的客户资金,这种做法也违反了联邦法律规定。

美国商品期货交易委员会执法部主任大卫·迈斯特说:“有关客户独立账户的法律严格限制金融机构对客户资金的使用,禁止金融机构阻碍客户随时提款。需要明确的是,无论市场处于平静期还是危机期,这些法律都要得到严格执行。”

金融危机后,美国金融监管部门加强了执法活动,美国商品期货交易委员会在2011财年(截至9月底)共有99项执法活动,比上一财年增加74%。去年曼氏全球期货公司申请破产保护后有12亿美元客户资金失踪,美国随后加强了对客户资金流向的监管。(记者 王宗凯 阳建 编辑 陈晟)

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